华图2014年最新版证券业从业资格考试核心考点掌中宝:证券交易(附680元好学教育财会考试快速通关课程卡) 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

　　证券业从业资格考试的科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》；专业科目包括《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》和《证券发行与承销》。本书主要针对各个科目的考试大纲，对重要考点进行了总结，分为高频考点及中频考点；按照考试大纲的要求，对重点的计算公式进行了汇总分析；对易混易错的知识点，通过图示或表格等形式进行了对比阐述，加强记忆。本套图书的结构安排、体例设计均体现了新的理念，采用双色印刷的形式突出各科考试的核心考点关键词，让考生在备考过程中充分把握各要点，一步一个脚印，扎实地掌握考试重点。

专题一复习方法与技巧

一、复习要点指导

二、答题技巧攻略

专题二重要考点总结

核心板块A高频考点

章证券交易概述

第二章证券交易程序

第三章特别交易事项及其监管

第四章证券经纪业务

第五章经纪业务相关实务

第六章证券自营业务

第七章资产管理业务

第八章融资融券业务

第九章债券回购交易

第十章证券登记与交易结算

核心板块B中频考点

章证券交易概述

第二章证券交易程序

第三章特别交易事项及其监管

第四章证券经纪业务

第五章经纪业务相关实务

第六章证券自营业务

第七章资产管理业务

第八章融资融券业务

第九章债券回购交易

第十章证券登记与交易结算

专题三公式汇总

专题四知识点对比

　　华图证券业从业资格考试研究中心：本考试研究中心隶属华图教育，是华图教育针对证券业从业资格考试专门打造的*研究团队。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。

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　　专题一复习方法与技巧

　　一、复习要点指导

　　要点一：制订合理的复习计划

　　正式复习前，考生应该根据考试时间及报考科目的整体难度制订具体的复习计划。首先，确定考试复习的具体时长。其次，根据报考科目的难易程度及实用性、重要性来分配时间，如为在校学生，可根据自己的兴趣爱好有所偏重；如为证券业在职人员，可依照所处岗位及发展方向来权衡。后，合理制订各报考科目的复习计划，好列出每天的复习内容及要求，以保证复习质量。

　　要点二：教材是基础，大纲是关键

　　尽管在很多人看来，证券业从业教材的内容繁多，覆盖面广，不容易全部掌握，但是证券业从业资格考试是有考查范围的，考生可依据考试大纲把握重点。整体而言，证券业从业考试难度不大，但教材内容非常宽泛，所以试卷一定会在宽度上有所体现，复习时一定要根据证券业从业资格的考点来备考。要重视考试大纲，在了解证券业从业资格考试大纲的基础上，进行具体章节的学习。本丛书依据考试大纲为考生整理了各科的中频及高频考点，认真学习本书内容可以帮助考生在把握大纲的同时对其中的重点内容进行有针对性的复习。

　　要点三：习题训练必不可少

　　在证券业从业考试复习中，学教材、看辅导书是基础，适当的练习能加深理解，巩固记忆，而且能把复习过程中很多似懂非懂、模棱两可的知识点具体化、条理化。通过练习，考生不但可以将教材中的知识融会贯通，而且还可以熟悉考试题型及考查角度，可在复习中做到心中有数，有针对性地去掌握各个知识点。在每科内容学习结束后适当做一些综合性的练习，有助于考生将前后的知识连贯起来，将容易混淆的知识点区分开来，并能够检测自己的总体掌握情况。

　　要点四：练习解题思路，掌握思维方式

　　证券业从业的考试题型为单项选择题、多项选择题和判断题，都是所谓的客观题。考生在复习时应抓住考题均为客观题的特点，在日常学习过程中进行理解和掌握，不要死记硬背。考生在多做习题的同时也要培养解题思路，将相似的题目归类，找出答题技巧，掌握思维方式，达到类题解答轻车熟路的效果。临近考试时考生应巩固练习、备战模拟：一是把曾经做错的题目整理出来重新进行分析，反复练习，熟记于心；二是每天抽出一定的时间做一套完整的机考题目，让自己身临机考环境，体验真实考场并控制做题时间。

　　要点五：日事日毕，日清日高

　　根据对证券业从业资格考试的考生调查，大部分考生是上班族，学习时间相对紧张。因此，这类考生在根据自身实际制订好复习计划后，一定要做到今日事今日毕，切忌拖延懈怠。在空余时间考生应静心学习，保证每天的复习效果。另外，随着复习日程的推进，在完成每天预定计划的基础上可以提高学习目标，让自己越来越快地进入学习状态，复习效果也会越来越明显。

　　二、答题技巧攻略

　　（一）单项选择题

　　证券业从业资格考试的单项选择题，考查的知识点相对简单，一般可以从教材上直接找到答案，这就要求考生对各个科目的基础知识有全面的掌握。比如一些概念性的知识点，还有一些关键词语会暗示考点所在，如核心、前提、关键等。遇到这类词语，考生需格外注意。另外，考生要想迅速、准确地答出单项选择题，好的方法就是准确理解教材上的各个知识点，在理解的基础上牢固记忆，只有这样，在考场上才能选出正确答案。

　　单项选择题的解题步骤建议如下：

　　1.仔细审题，弄清题目的要求，看清楚是选择“正确的”还是选择“错误的”。

　　2.分析题意，抓住题目的关键字眼，迅速找出考点所在，然后比较四个备选选项，选出符合题意的选项。

　　3.注意区别，有的选项与正确答案非常相似，可能仅是一字之差或一词之别。

　　4.对于考查概念、重要知识点的题目，分析时应联系教材的内容。

　　5.当考生对四个选项中的一项有把握时，就应马上选定，无须再去考虑其他干扰项。

　　（二）多项选择题

　　证券业从业资格考试的多项选择题分值高，失分率也很高，因此是考生头疼的题型。多项选择题主要考查考生的综合能力，不是单单记住表面上的知识点，而是把几个知识点结合在一起考查。考生在备考时就要注意总结规律，仔细观察选项，快速排除无关内容，也就是说，考生要注意把握题目和选项之间的相关性。

　　多项选择题的解题步骤建议如下：

　　1.解题前要迅速浏览题目和各个选项，对题目考查的知识点有一个整体把握，注意各个选项之间的相关性以及选项与题意之间的相关性。

　　2.解题时，一般采用排除法、比较法等方法，先排除观点错误或表述不科学的选项，然后再从不同范围、不同条件上找出与题干相符的正确选项，避免多选、漏选和错选。

　　3.解题时不能只看选项是否正确，主要的是看其内容与题干是否一致，是否符合题目的要求。

　　4.经过综合判断排除掉无关项，推敲剩余选项与题意的符合性，选出正确答案。

　　（三）判断题

　　证券业从业资格考试的判断题，关键是要了解和掌握教材中的有关概念，判断题经常“偷换”概念，还有一些敏感词语如“高于”、“低于”以及数字比率等信息都是判断题常考的题眼。

　　对于判断题的解题步骤建议如下：

　　1.阅读题意，找出本题的主干。

　　2.定位本题的考点。

　　3.分析题意，找出容易出错的地方。

　　4.根据认知和理解，判断出该题的正误。

　　专题二重要考点总结

　　专题二重要考点总结

　　核心板块A高频考点

　　章证券交易概述

　　1.证券交易的特征：流动性、收益性、风险性。

　　2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具交易等。

　　3.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

　　4.根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三类。

　　5.政府债券是指政府财政部门或其他代理机构为了筹措资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

　　6.政府债券的发行主体是中央政府（发行的债券是国债）和地方政府（发行的债券是地方债）。

　　7.基金一般可分为封闭式基金和开放式基金两种。

　　8.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品。

　　9.权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系，从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上，因为权证代表一定的权利，故也有交易的价值。

　　10.金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。

　　11.金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股票价格指数期货和股票期货等）三种类型。

　　12.金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。

　　13.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

　　14.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。

　　15.在通常情况下，可转换债券可以转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。

　　（1）可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金。

　　（2）可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。此外，可转换债券持有者还可以选择在证券交易市场上将其抛售来实现收益。

　　16.投资者买卖证券的基本途径：

　　（1）直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易。

　　（2）委托经纪商代理买卖证券。

　　17.证券公司在证券交易中的作用：

　　（1）证券公司为投资者提供代理证券买卖的中介服务。

　　（2）证券公司也是证券市场上的机构投资者。

　　18.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股（即B股），而合格境外机构投资者则可以在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。

　　19.证券公司可以经营的业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述①~③项业务的，注册资本限额为人民币5 000万元。经营④~⑦项其中一项的，注册资本限额为人民币1亿元。经营④~⑦项其中两项以上的，注册资本限额为人民币5亿元。

　　20.证券交易场所的作用：

　　（1）为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；

　　（2）为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；

　　（3）实施公开、公正和及时的信息披露；

　　（4）提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。

　　21.证券交易所不得直接或者间接从事的事项：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保；⑤未经中国证监会批准的其他业务。

　　22.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构。

　　23.定期交易：在定期交易中，成交的时点是不连续的。在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配。定期交易的特点有：①批量指令可以提供价格的稳定性；②指令执行和结算的成本相对比较低。

　　24.连续交易：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。连续交易的特点有：①市场为投资者提供了交易的即时性；②交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

　　25.指令驱动是一种竞价市场，也称为订单驱动市场。在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。如果采用经纪商制度，投资者在竞价市场中将自己的买卖指令报给自己的经纪商，然后经纪商持买卖订单进入市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。

　　26.报价驱动是一种连续交易商市场，或称为做市商市场。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

　　27.在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。

　　28.会员的权利：

　　（1）参加会员大会；

　　（2）有选举权和被选举权；

　　（3）对证券交易所事务的提议权和表决权；

　　（4）参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；

　　（5）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；

　　（6）按规定转让交易席位等。

　　29.会员的义务：

　　（1）遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；

　　（2）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；

　　（3）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；

　　（4）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；

　　（5）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；

　　（6）接受证券交易所的监督等。

　　对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。

　　30.证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。

　　31.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

　　32.特别会员的权利：

　　（1）列席证券交易所会员大会；

　　（2）向证券交易所提出相关建议；

　　（3）接受证券交易所提供的相关服务。

　　33.交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

　　34.根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

　　35.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

　　第二章证券交易程序

　　1.证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

　　2.委托，是指投资者向经纪商下达买进或者卖出证券的指令。

　　3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　4.证券交易所交易系统接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。

　　5.各证券交易所普遍以价格优先原则为优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。

　　6.开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

　　7.人民币普通股票账户（简称A股账户），其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。

　　8.A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　9.人民币特种股票账户（简称B股账户），它是专门为投资者买卖人民币特种股票（即B股，也称境内上市外资股）而设置的。

　　10.B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

　　11.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

　　（1）对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。

　　（2）对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

　　12.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　13.上海证券交易所投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：①撤销当日有交易行为的；②撤销当日有申报的；③新股申购未到期的；④因回购或其他事项未了结的；⑤相关机构未允许撤销的。

　　14.目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

　　15.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　16.深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。

　　17.投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

　　18.深圳证券交易所投资者办理证券转托管的具体程序：

　　（1）投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。

　　（2）转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者。

　　（3）转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管。转托管可以撤单。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

　　（4）每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据。

　　（5）转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因。

　　（6）转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。

　　19.委托可以分为柜台委托和非柜台委托。

　　20.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。

　　21.非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

　　22.整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称1手。

　　23.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　24.从委托价格的限制形式看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

　　25.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

　　26.限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。

　　27.证券交易的计价单位：股票交易的报价为每股价格，基金交易为每份基金价格，权证交易为每份权证价格，债券交易（指债券现货买卖）为每百元面值债券的价格，债券质押式回购为每百元资金到期年收益，债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格。

　　28.申报价格小变动单位：

　　（1）《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。

　　（2）《深圳证券交易所交易规则》规定：A股交易的申报价格小变动单位为0.01元人民币，基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。

　　29.从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。

　　30.目前，上海证券交易所和深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易方式。

　　31.时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。

　　32.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

　　33.申报时间：

　　（1）上海证券交易所：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9：25、9:30~11:30、13:00~15:00；每个交易日9:20~9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

　　（2）深圳证券交易所：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~15:00；每个交易日9:20~9:25、14:57~15:00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报；每个交易日9:25~9:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

　　34.证券交易所内证券交易的竞价原则：

　　（1）价格优先。较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

　　（2）时间优先。买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

　　35.集合竞价，指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

　　36.连续竞价时，成交价格的确定原则为：

　　（1）买入申报与卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　（2）买入申报价格高于即时揭示的卖出申报价格时，以即时揭示的卖出申报价格为成交价。

　　（3）卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以即时揭示的买入申报价格为成交价。

　　37.实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围：无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

　　38.在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。

　　39.上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：

　　（1）首次公开发行上市的股票和封闭式基金；

　　（2）增发上市的股票；

　　（3）暂停上市后恢复上市的股票；

　　（4）证券交易所认定的其他情形。

　　40.深圳证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：

　　（1）首次公开发行股票上市的；

　　（2）暂停上市后恢复上市的；

　　（3）中国证监会或证券交易所认定的其他情形。

　　41.上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：

　　（1）股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；

　　（2）基金、债券交易申报价格不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。

　　42.上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：

　　（1）申报价格不高于即时揭示的卖出价格的110%且不低于即时揭示的买入价格的90%，同时不高于上述申报价与申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%；

　　（2）即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的卖出价格、成交价格中较低者视为前项买入价格；

　　（3）即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的买入价格、成交价格中较高者视为前项卖出价格。

　　43.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：

　　（1）股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10%；

　　（2）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10%；

　　（3）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下100%。

　　44.无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围：

　　（1）有效竞价范围内的买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或近成交价的，以买入申报价为基准调整有效竞价范围；

　　（2）有效竞价范围内的卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或近成交价的，以卖出申报价为基准调整有效竞价范围。

　　45.上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费和结算费的收取上略有不同：

　　（1）在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.75‰，深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。

　　（2）对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的0.5‰，但不超过500港元。

　　46.基金交易目前不收过户费。

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　　本套丛书中，命题研究中心专家结合**考试大纲，将各科目常考的公式加以总结，并针对可能涉及计算的公式作出例题讲解，帮助考生边记边练，有利于考生深入透彻地理解公式各要素的含义，并在理解的基础上做出准确的数字运算，提高应试技巧。

　　四、图表对比知识点，记忆更具条理化

　　编者将各科目考查的相似知识点进行梳理总结，以图表的形式将其呈现出来，有益于考生对相似知识点进行直观对比，帮助考生快速掌握其异同之处，归纳相同点，辨析不同点，提高备考质量。